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能源管理体系认证办理全指南

一、认证核心依据

能源管理体系认证需严格遵循两大核心依据，确保认证合规有效：

1. 认证规则：以（CNCA）发布的《能源管理体系认证规则》为基准，该规则规范了认证机构的认证程序、管理要求，是境内所有能源管理体系认证活动的底线依据。
2. 技术标准：现行有效的国家标准《能源管理体系要求及使用指南》（GB/T 23331-2020）及国际标准《Energy management systems—Requirements with guidance for use》（ISO 50001:2018），认证证书需明确列明上述标准名称及编号。

二、申请核心条件

企业需满足以下前提条件，方可提交认证申请：

1. 主体资质合规：为依法注册的独立法人或非法人组织，持有有效营业执照/登记证书，经营状态为“存续”，无吊销、经营异常等情况；高耗能企业需额外提供节能审查意见书、能源消费配额证明等行业专项审批文件。
2. 体系运行达标：已依据上述标准建立完整的能源管理体系，且实际有效运行满3个月以上，体系覆盖企业主要能源使用环节，明确能源基准、目标及管理方案。
3. 基础条件具备：配备合格的能源管理员，关键用能设备安装经检定合格的能源计量仪表；近1年内无因能源违规使用（如超配额用能、偷逃能源费用）被行政处罚的记录。

三、标准化办理流程

（一）第一阶段：体系筹备与试运行

组建跨部门专项小组（涵盖生产、设备、财务、行政等），明确各部门能源管理职责。可䀻请专业咨询机构协助开展全员标准培训、能源审计，识别主要用能环节及浪费点，设定科学的能源基准与节能目标，编制能源管理手册、程序文件等体系文件并正式发布。启动体系试运行，同步记录能耗统计台账、设备运行数据等基础资料，确保运行轨迹可追溯。

（二）第二阶段：内部审核与管理评审

1. 内部审核：由具备内审资质的人员组成审核组，对照标准及体系文件，全面核查体系运行的符合性与有效性，针对发现的不符合项（如车间照明能耗超标、计量器具未按时校准等），制定整改计划、明确责任人及时限，完成整改后验证效果，形成《内部审核报告》。
2. 管理评审：由企业最高管理者主持会议，评审体系的适宜性（适配产能调整、设备更新需求）、充分性（能源监测覆盖完整性）与有效性（节能目标完成进度、措施收益），明确下阶段改进方向（如新增光伏项目、余热回收改造），形成经高层签字确认的《管理评审报告》。

（三）第三阶段：外部认证申请与审核

1. 选择机构并提交申请：优先选择经CNCA批准、CNAS认可，且熟悉本行业的第三方认证机构，核查其资质备案信息后签署认证合同。按要求提交全套申请材料（详见第四部分），认证机构5个工作日内完成资料初审，企业需在7个工作日内补充完善缺失资料。
2. 第一阶段审核（文件+预现场）：审核员线上/线下核查体系文件的完整性、符合性（如能源基准设定科学性、程序文件覆盖度），赴现场初步走访，评估试运行准备情况，确认是否具备第二阶段审核条件，存在问题需限期补充完善。
3. 第二阶段审核（全面现场审核）：审核员分组通过人员访谈、台账查阅、设备抽查、节能效果验证等方式，全面评估体系实际运行真实性。审核结束后出具《审核报告》，列出轻微、严重两类不符合项，企业需在30天内完成整改：轻微项提交书面整改证据，严重项需制定详细计划，审核员可能现场复核整改效果。

（四）第四阶段：获证与持续维护

1. 证书颁发：整改验证通过后，认证机构10个工作日内颁发认证证书，证书信息同步录入全国认证认可信息公共服务平台，可供政府部门、客户查询核验，证书有效期3年。
2. 日常维护与监督审核：企业持续优化体系运行，定期更新能源评审、调整节能目标。证书有效期内每年需接受1次监督审核，通过后出具监督报告；未通过则可能面临证书暂停、撤销风险。
3. 再认证：证书到期前3个月提交再认证申请，流程同初次认证（周期可压缩），通过审核后换发新证书，延续认证资格。

四、必备申请材料清单

（一）通用文件

• 认证申请书、企业营业执照（副本）及行业许可文件复印件；
• 组织简介、组织机构图、生产/服务流程图；
• 认证场所清单（含多场所/临时场所，如有）；
• 适用的能源相关法律法规清单、全国企业信用信息公示系统查询截图（无严重违法记录）。

（二）专项文件

• 能源管理手册、程序文件等完整体系文件；
• 初始能源评审报告、能源审计报告（含综合能耗、能源构成、单位产品能耗等数据）；
• 能源基准、目标指标及管理方案；
• 内部审核与管理评审全套资料（报告、整改记录等）；
• 3个月以上能耗统计台账、计量器具校准证书；
• 能源管理员、内审员资质证明；
• 转机构认证需额外提供原证书、上一周期审核资料及转机构声明。